在金融界，所有人的目光都集中在FCA新的非金融不当行为规定上。这些规则听起来与法律监管机构的规则相似，后者以其对失业行为的严格指导而闻名。都市早报将为您带来详细报道。
法律部门的监管机构——律师监管局(SRA)，因其对律师行为的高度推崇而臭名昭著——甚至在他们的私人生活中也是如此。
如果你想在这个国家成为一名律师，你必须接受SRA的监管。因此，你必须遵守这个行业的行为准则。法律监管机构也非常清楚，行为不一定要发生在工作场所，才与他们的法律业务有关。
多年来，律师因工作以外的违法行为(包括酒驾和发推特)而被罚款、训斥甚至被除名的新闻屡见不清。
就在今年早些时候，总部位于伦敦金融城的Farrer & Co律师事务所的一名律师在失去对车的控制后，因酒驾被SRA罚款1万英镑。此前，威尔基法尔律师事务所的知名合伙人鲍里斯·布朗芬特林克在2019年因开车撞人而被定罪，并于2022年受到谴责。
监管机构甚至变得更愿意在工作场所以外的其他领域加大惩罚力度，包括解雇一名在社交媒体上就加沙战争发表反犹言论的律师。他还被要求支付超过4万英镑的罚款。
法律规则对性犯罪也特别严格;正如古德曼律师事务所(RWK Goodman)的合伙人马丁·普拉特(Martin Pratt)所解释的那样，“SRA长期以来一直试图打击被认为是不当性行为的人。”有许多律师因工作内外的性犯罪而被停职和罚款的头条新闻。
去年12月，一名律师被发现猥亵一名21岁的律师助理，被停职12个月。去年10月，赫伯特·史密斯·弗里希尔斯律师事务所的一名前高级助理因涉嫌多起与儿童有关的性侵犯而被除名。
伦敦金融城监管机构金融市场行为监管局(FCA)目前正在准备更新其员工行为守则源手册(COCON)，以应对非金融不当行为。安盛律师事务所(Ashurst)合伙人林恩•邓恩(Lynn Dunne)表示:“在非金融不当行为方面，SRA一直领先于FCA。”
“山寨”
那么，FCA会复制SRA吗?西姆金斯律师事务所(Simkins)就业组助理安德鲁•切乔斯基(Andrew Czechowski)表示:“随着对金融行业持证员工的非金融不当行为的审查力度加大，FCA正朝着一种类似于监管律师的监管模式迈进。”
他指出，在这种制度下，律师曾因一系列非专业活动而受到制裁和/或被除名。Czechowski指出，“经过认证的金融从业人员未来可能会发现自己受到FCA的类似制裁。”
Browne Jacobson律师事务所合伙人杰里米•欧文(Jeremy Irving)表示，FCA将“尽其所能”复制SRA。他指出，SRA的原则与FCA的coon在诚实、正直和与客户打交道等非财务不当行为问题上存在重大重叠。
Czechowski解释说，FCA将依靠受监管公司自我报告对其员工的非财务不当行为。他概述说，“举报将是FCA对涉及非金融不当行为的个人或事件发出警报的重要手段。”
他确实指出，FCA打击非金融不当行为的一种更非正式的方式是监控社交媒体，特别是那些以分享工作场所以外的社交活动为基础的平台。
上月有报道称，随着监管机构对非金融不当行为的关注增加，金融机构的员工可能会被要求披露所有社交媒体资料，以便对他们的行为进行监控。
FCA面临批评
FCA最近才出台了针对非金融不当行为的指导意见，与SRA不同的是，FCA的措辞有些模棱两可。贝克·麦坚时律师事务所(Baker McKenzie)合伙人莫妮卡·库尔纳托夫斯卡(Monica Kurnatowska)表示:“FCA采用的措辞与SRA不同，但我确实认为它主要是在努力实现同样的目标。”
Kurnatowska认为“它引入了一定程度的模糊性，这可能会使公司难以在实践中应用。”
她详细说明，FCA讨论了诸如不光彩或道德上应受谴责的行为等概念，她指出，这些概念很难驾驭。
她补充说:“我确实认为，这将产生一些不确定性，以确定一个人是否适合或不适合担任受监管的角色。”
邓恩还强调了FCA最近发布的指导意见的清晰度，他强调:“在让公司和个人了解相关参数的同时，正面解决这个问题非常重要”。
Czechowski总结道:“虽然FCA的意图是遵循与SRA类似的路径，但结果取决于FCA打算采取执法行动的力度。”
